經(jīng)濟導(dǎo)報記者 段海濤 見習(xí)記者 李淑楠
年關(guān)將至，證監(jiān)會似乎越來越忙，進入十二月以來，多家上市公司遭立案調(diào)查，僅山東就有三家上市公司被波及，ST美訊(600898.SH)、興民智通(002355.SZ)實控人趙豐、羅欣藥業(yè)(002793.SZ)控股股東均“榜上有名”，主要涉及信息披露違法違規(guī)、內(nèi)幕交易、違規(guī)轉(zhuǎn)讓證券等。
興民智通被實控人“波及”
12月5日晚間，興民智通發(fā)布公告稱，公司實際控制人趙豐于11月24日收到中國證監(jiān)會的《立案告知書》，因涉嫌內(nèi)幕交易被立案；公告還顯示，因東方網(wǎng)力科技股份有限公司(簡稱“東方網(wǎng)力”)連續(xù)四年存在財務(wù)造假，作為時任董事長的趙豐被處以150萬元罰款。
行政處罰事先告知書顯示，東方網(wǎng)力及其下屬子公司通過虛構(gòu)合同和驗收單、提前簽署項目合同、要求客戶配合簽署驗收單等方式，2017年、 2018年在與22個客戶簽署的81個購銷合同未實際執(zhí)行的情況下，依據(jù)無商業(yè)實質(zhì)的驗收單據(jù)確認收入；東方網(wǎng)力的子公司東方網(wǎng)力(蘇州)智能科技有限公司(簡稱“蘇州網(wǎng)力”)向4家供應(yīng)商采購服務(wù)器、配套軟件等資產(chǎn)，部分資產(chǎn)未實際交付給蘇州網(wǎng)力，2019年、2020年蘇州網(wǎng)力采購固定資產(chǎn)的入賬金額與采購合同實際執(zhí)行的金額不符；2020年12月，東方網(wǎng)力為消除審計機構(gòu)對其2019年度財務(wù)報表出具的保留意見，通過外部單位配合提供資金，進行無商業(yè)實質(zhì)的資金循環(huán)，形式上收回預(yù)付賬款、支付應(yīng)付賬款、減少其他非流動金融資產(chǎn)。
興民智通證券部工作人員12月7日在接受經(jīng)濟導(dǎo)報記者采訪時稱：“(立案)對公司日常經(jīng)營活動不會造成影響”。興民智通強調(diào)，本次立案系針對趙豐涉及上述事項進行的專項調(diào)查，行政處罰也系針對趙豐個人的處罰，與公司無關(guān)。
經(jīng)濟導(dǎo)報記者了解到，興民智通是國內(nèi)首家鋼制車輪上市企業(yè)，同時也從事車聯(lián)網(wǎng)運營服務(wù)，但從業(yè)績表現(xiàn)來看，興民智通已連虧三年，2020年-2022年公司歸母凈利潤分別為-3.55億元、-5.48億元、-5.21億元。興民智通三季報顯示，公司2023年前三季度營業(yè)總收入6.19億元，同比下降2.77%；歸母凈利潤為-1.78億元，同比上漲30.63%。
ST美訊、羅欣藥業(yè)去年均虧損
無獨有偶，12月6日晚間，ST美訊發(fā)布公告稱，公司當(dāng)天收到中國證監(jiān)會下發(fā)的《中國證券監(jiān)督管理委員會立案告知書》，因公司涉嫌信息披露違法違規(guī)，根據(jù)相關(guān)法律法規(guī)，中國證監(jiān)會決定對公司立案。
由于公告中并未說明ST美訊被立案的具體事由，經(jīng)濟導(dǎo)報記者致電ST美訊證券部，試圖了解更進一步信息，但工作人員拒絕了記者的采訪要求。
ST美訊在公告中表示，立案調(diào)查期間，公司將積極配合中國證監(jiān)會的相關(guān)調(diào)查工作，并嚴格按照相關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定和監(jiān)管要求及時履行信息披露義務(wù)。目前，公司各項生產(chǎn)經(jīng)營活動正常開展。
值得注意的是，ST美訊已連續(xù)五年虧損，近五年累計虧損超16億元，其中2022年度虧損7781.50萬元。根據(jù)《上海證券交易所股票上市規(guī)則》規(guī)定，在2022年財報發(fā)布后，ST美訊股票被實施其他風(fēng)險警示。對此，ST美訊曾在4月29日的相關(guān)公告中表示，目前公司存在的主要問題是業(yè)務(wù)規(guī)模較低，盈利能力偏弱。
羅欣藥業(yè)在12月2日也公告稱，公司控股股東山東羅欣控股有限公司(簡稱“羅欣控股”)于2023年12月1日收到中國證監(jiān)會下發(fā)的立案告知書，因涉嫌違反限制性規(guī)定轉(zhuǎn)讓證券，中國證監(jiān)會決定對羅欣控股立案。
根據(jù)此前披露的信息，作為羅欣藥業(yè)的控股股東，羅欣控股在2023年5月18日至24日期間，持股比例由31.23%降低至25.51%，合計變動比例達到5.72%。羅欣控股在持股比例變動達到5%時，未按規(guī)定及時履行信息披露義務(wù)并停止相關(guān)交易，違反了《上市公司收購管理辦法》相關(guān)規(guī)定，浙江證監(jiān)局對羅欣控股采取出具警示函的監(jiān)督管理措施，并計入證券期貨市場誠信檔案。
經(jīng)濟導(dǎo)報記者注意到，羅欣藥業(yè)2022年出現(xiàn)了巨額虧損，全年實現(xiàn)歸母凈利潤-12.26億元，同比減少401.79%，營業(yè)收入約為35.88億元，同比下降44.62%；2023年前三季度，羅欣藥業(yè)營業(yè)收入為18.27億元，同比下降51.55%，歸母凈利潤-2.30億元，同比增長53.85%。
違法違規(guī)“零容忍”趨勢明顯
“臨近年底，中國證監(jiān)會監(jiān)管趨嚴的‘調(diào)子’是定了。實際上，這種嚴格從四季度就開始了。”中泰證券分析師劉保民對經(jīng)濟導(dǎo)報記者表示，這體現(xiàn)了監(jiān)管層對證券市場相關(guān)違法違規(guī)行為“強監(jiān)管”“零容忍”的態(tài)度，有利于市場健康發(fā)展。
11月8日，證監(jiān)會主席易會滿在參加金融街論壇時，系統(tǒng)闡述了下一階段資本市場加強監(jiān)管的方向，明確將突出重典治本、突出改革開路、突出能力提升、突出合力發(fā)揮，不斷提升監(jiān)管適應(yīng)性、針對性，守牢風(fēng)險底線，維護資本市場平穩(wěn)運行，提振投資者信心，走好中國特色現(xiàn)代資本市場發(fā)展之路。
經(jīng)濟導(dǎo)報記者注意到，進入12月以來，除興民智通之外，僅與內(nèi)幕交易相關(guān)的行政處罰或立案調(diào)查，就至少有10起，涉及恒潤股份、派斯林、興民智通、歌華有線、*ST和科、恒星科技、美諾華、卓翼科技、昂利康、索通發(fā)展等上市公司。
北京某證券律師表示，內(nèi)幕交易具備隱蔽性強、認定難的特點，其犯罪成本低，預(yù)期收益卻巨大。內(nèi)幕交易行為人利用內(nèi)幕消息進行交易，違反公開的原則，損害市場交易的公平性，侵害了廣大投資者的合法權(quán)益。
除此之外，近期各類違規(guī)減持、財務(wù)造假、“忽悠式回購”、“蹭熱點”、互動平臺“胡言亂語”、短線交易等亂象，已成為監(jiān)管部門從嚴監(jiān)管的重點，且處理速度正越來越快。
比如，11月27日午間，思美傳媒在互動平臺回復(fù)投資者相關(guān)提問時稱，“抖音超市現(xiàn)階段由本公司代運營”。公司當(dāng)天股價以接近跌停開盤，午后直線拉升至漲停收盤，上演“地天板”走勢。收盤后，思美傳媒進一步回復(fù)稱，“公司所稱代運營抖音超市，是指公司代運營了抖音官方超市的官方直播間之一”。抖音電商官方微博賬號也在收盤后辟謠，否認了思美傳媒代運營的說法。對此，深交所連夜對思美傳媒下發(fā)關(guān)注函，要求公司詳細說明“開展與抖音超市相關(guān)業(yè)務(wù)的具體情況”。
