經(jīng)濟(jì)導(dǎo)報記者 石憲亮
7月21日，證監(jiān)會披露《財信基金管理有限公司設(shè)立申請反饋意見》，對發(fā)起人財信證券股份有限公司、湖南省財信信托有限責(zé)任公司進(jìn)行了八連問，問題較為尖銳。證監(jiān)會要求發(fā)起人30個工作日內(nèi)對反饋意見進(jìn)行回復(fù)。
公募REITs經(jīng)驗和資源子虛烏有
通俗地講，公募REITs就是專門投資于不動產(chǎn)領(lǐng)域的公募投融資產(chǎn)品。
根據(jù)申請材料，財信證券股份有限公司(下稱“財信證券”)、湖南省財信信托有限責(zé)任公司(下稱“財信信托”)在董事會議案中將公募REITs業(yè)務(wù)作為財信基金未來開展業(yè)務(wù)的重點領(lǐng)域，且財信證券、財信信托對財信基金綜合競爭力提供支持的總體安排也主要基于財信證券、財信信托“具有豐富的公募REITs經(jīng)驗和資源”。
但是財信基金在成立初期尚不具備開展公募REITs業(yè)務(wù)的資格條件，未來是否符合公募REITs業(yè)務(wù)資格條件尚不確定。此外，財信證券、財信信托并未開展過公募REITs業(yè)務(wù)，關(guān)于“具有豐富的公募REITs經(jīng)驗和資源”的表述與實際不符。
證監(jiān)會要求財信證券補充聯(lián)合財信信托設(shè)立基金公司的考慮與必要性，補充說明ABS業(yè)務(wù)開展與風(fēng)險情況，請財信信托補充說明業(yè)務(wù)合規(guī)性及風(fēng)險情況。在此基礎(chǔ)上，進(jìn)一步論證財信基金展業(yè)規(guī)劃，以及財信證券、財信信托如何支持財信基金提升綜合競爭力。
擬任總經(jīng)理曾“合規(guī)意識淡薄”
反饋意見的第2、3、4項，都是關(guān)于財信基金擬任高管人選資格的問詢。其中，對擬任總經(jīng)理的問詢最為引人注目。
反饋意見顯示，財信基金擬任總經(jīng)理在基金公司任職期間，因“合規(guī)意識淡薄，未能嚴(yán)格執(zhí)行公司投資授權(quán)管理制度”被證監(jiān)局出具警示函。另一方面，其任職證券公司期間，僅擔(dān)任過證券公司深圳分公司副總經(jīng)理、固定收益總部總經(jīng)理。
證監(jiān)會要求發(fā)起人提供其離任基金公司的離任審計報告，并結(jié)合監(jiān)管措施情況、證券公司任職期間的職務(wù)、業(yè)績就其擬擔(dān)任財信基金相應(yīng)職務(wù)的勝任能力進(jìn)行審慎評估。
另外，財信基金擬任董事長兼法定代表人現(xiàn)任財信證券副總裁，分管另類投資子公司、私募子公司，證監(jiān)會要求發(fā)起人補充論證其在財信證券任職是否與在財信基金任職存在利益沖突，如是，請?zhí)峁┚唧w的防范措施。
財信基金擬任督察長涉及資產(chǎn)管理工作的履歷主要是2015年6月至2022年7月，先后在3家基金公司任職。證監(jiān)會要求發(fā)起人結(jié)合其在上述公司任職期間公司經(jīng)營及合規(guī)誠信情況，就其擬擔(dān)任財信基金督察長的勝任能力進(jìn)行論證說明。
“存在未決訴訟與無或有負(fù)債”是否矛盾
根據(jù)湖南財信金融控股有限公司(下稱“財信金控”)2021年審計報告，公司存在未決訴訟，但財信金控提供的材料顯示其無或有負(fù)債。
證監(jiān)會要求發(fā)起人，按照會計準(zhǔn)則等相關(guān)規(guī)定的要求，對財信金控或有事項(負(fù)債)金額進(jìn)行評估，并論證是否符合或有負(fù)債不超過凈資產(chǎn)50%的要求。此外，要求提供財信金控2022年經(jīng)審計的合并財務(wù)報表，并按照我會行政許可指南的要求，出具《關(guān)于入股公募基金管理公司有關(guān)情況的說明與承諾》。
此外，反饋意見還就入股股東合規(guī)情況、今后如何防范與股東利益沖突與輸送、財信基金辦公地址等進(jìn)行了問詢。
